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大商所落實穿透式監管要求 強化期貨市場監管工作
2022-07-22

記者7日從大連商品交易所獲悉,為進一步強化市場監管工作,加強期貨公司風控、合規負責人的業務交流,大商所近日在大連組織召開會員單位首席風險官監管業務培訓會議,來自中國證監會和學術界的專家、期貨公司首席風險官等共140余人參加了此次會議。

期貨市場

證監會相關人士在會上表示,當前期貨市場還面臨著法律不夠健全、產業和機構投資者參與不足、市場體系不完善等問題,證監會將不斷完善期貨市場法規制度體系,加強風險防范,穩步擴大對外開放。在加強期貨公司監管方面,將進一步增強其合規經營意識和合規管理能力,加強對凈資本和保證金的監管,開展分類評價,規范場外衍生品業務。

據悉,今年以來,面對國內外各種復雜因素影響,大商所以鐵礦石期貨為核心,把防范化解金融風險,特別是防止發生系統性金融風險作為市場監管工作的底線,也始終把維護市場穩定和風險的防范化解工作放在首位,強化市場監管,打擊違法違規行為,維護市場三公原則和市場正常秩序。

今年大商所的監管工作重點主要包含四個方面:一是強化風險預研預判,積極防范化解風險;二是加強市場一線監管,嚴厲打擊違法違規行為;三是落實穿透式監管要求,做好實控賬戶管理;四是加強客戶行為研究,推進業務規則創新。

大商所相關負責人在會上表示,下半年期貨市場所面臨的監管形勢仍較嚴峻。在中國證監會的領導下,大商所將秉持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏風險的思想,持續做好市場風險分析,防范和化解風險,確保市場安全平穩運行。

大商所還將繼續配合證監會積極推進《期貨法》、《期貨交易所管理辦法》、期貨市場操縱行為認定細則等法律法規的起草和修訂工作。在法規制度修訂完善的同時,加大對違規違法者的稽查、處罰力度。在特別的品種上,將“特別發揮五位一體監管合力作用,主動尋求外部監管資源支持”,加大對市場違規違法行為排查、稽查力度,讓違規者付出應有代價。此外,大商所還將提高人員業務素質、加大科技監管投入、提升監管專業能力。

該負責人指出,會員單位是識別、發現、制止異常和違規交易行為的重要關口,交易所一線監管工作的及時性和有效性有賴于會員單位在具體業務中的支持,在這方面首席風險官承擔著重要的責任。希望各單位繼續按照相關規則要求,引導客戶規范交易,切實擔負起事前了解客戶、事中監控交易、事后及時溝通的管理責任,與交易所一道把市場建設好、維護好、發展好,不斷提升期貨市場運行質量。

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